东台农商行建立 “三台 ”联动机制提升违规整改质效

为有效促进审计发现问题整改,使相关部门尽职履职,保障合规稳健经营,近年来,江苏东台农商银行探索并建立起前中后台“三道防线”的联动机制,对违规问题齐抓共管,协同整改。今年以来,该行已…

对审计部门查出的问题,由被查单位第一时间逐条登记合规检查跟踪系统,条线管理部门负责在规定期限内进行问题整改督导,审计部门扎口统计通报整改质效。对被查单位录入的整改措施和整改结果,条线部门、合规部门进行二次鉴定,不符合整改质量要求的发回限时重整。

为有效促进审计发现问题整改,使相关部门尽职履职,保障合规稳健经营,近年来,江苏东台农商银行探索并建立起前中后台“三道防线”的联动机制,对违规问题齐抓共管,协同整改。今年以来,该行已组织召开4场审计整改推进会,通报查出问题6大类326条,揭示风险点66个,提出相关的管理意见与建议6类81条,目前已整改到位5类277条,处罚相关违规责任人和不尽职履职人员111人次,罚款8.5万元。

金沙9159 ,该行还建立问题整改定期通报和管理责任上究制度,由审计部门牵头,不仅对直接责任人进行问责,而且对管理责任人处以直接责任人双倍处罚,倒逼各支行、部门强化管理。对在规定时间内未完成整改且无正当理由和整改质量差的,同时给予被审单位相关责任人和涉事条线部门负责人经济和行政双重处罚。

该行规定每季度首月10日前必须召开审计整改推进会,由总行监事长主抓,审计稽核部具体牵头,召集被审单位,并通知合规、风险、运营、信贷、电子银行等部门负责人共同参加。在推进会上,审计部门第一时间将发现问题、相关风险提示和整改建议统一全面反馈到前、中台部门。

东台农商行建立 “三台 ”联动机制提升违规整改质效。该行此举改变了过去“各查各、各管各”的部门银行管理模式,建立起“三台”联动机制,有效避免了管理资源浪费,提高了整体工作效率,实现了“审计监督——问题整改——管理强化”的良性循环,达到了审计监督的管理初衷。陶建军汤林张明华